第47章 证监会质询（1 / 2）
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1986年9月22日，周一上午。
陈啸刚走进老虎-沃森基金的办公室，莎拉就从座位上站起来，神色有些紧张：“陈，罗伯逊先生让你一到就给他回电话。听起来，挺急的。”
陈啸点点头，走进自己办公室，关上门。他拨通了老虎基金总部的号码。
“朱利安，是我。”
电话那头传来罗伯逊低沉的声音：“陈，有个情况。证监会那边找上门了。”
陈啸握电话的手紧了紧：“关于什么？”
“你最近在日本那波操作。”罗伯逊得很直白，“东京证券交易所向美国证监会发了个‘信息协助请求’，质疑有美国基金进行‘不当交易行为’。点名了老虎-沃森基金。”
“我们有违规行为吗？”
“从技术上，没有。”罗伯逊顿了顿，“但你知道证监会那帮人，他们不会等证据确凿后才来找你麻烦。”
陈啸深吸一口气，问道：“什么时候？”
“下周二，10月1号。他们要你本人去华盛顿特区，接受‘非正式质询’。”
“非正式？”
“意思是不会正式立案，但如果你应付得不好，就可能变成正式调查。”
陈啸沉默了几秒：“明白了。我需要准备什么？”
“先别急。”罗伯逊，“今天下午三点，你来我办公室。路易斯也会过来。我们得好好商量怎么应对。”
“好。”
挂掉电话，陈啸在椅子上坐了一会儿。窗外的曼哈顿天空阴沉，像是要下雨。
下午三点，老虎基金总部。
罗伯逊的办公室里弥漫着雪茄烟雾。路易斯·沃森坐在皮质沙发上，手里端着一杯威士忌，表情比平时更严肃。
陈啸推门进来时，两人正在低声交谈。
“坐。”罗伯逊指了指对面的椅子，“具体情况都清楚了吧？”
“清楚了！”陈啸坐下，看向路易斯打了个招呼，“沃森先生。”
路易斯朝他点点头：“别紧张！证监会这帮人就是这样。他们知道这个基金刚成立，根基还浅。加上你华裔的身份，他们感觉这是一个能做出成绩的机会！”
陈啸点点头，这就是标准的柿子捡软的捏！如果他现在不是还在老虎基金旗下，那估计就不是简单的质询了。
罗伯逊从桌上拿起一份文件：“这是他们发来的质询要点。主要三个问题：第一，你们做空日本中企业的决策依据是什么？第二，是否存在内幕信息或市场操纵行为？第三，这些操作是否损害了美国与日本的经济关系？”
陈啸接过文件扫了一眼，冷笑道：“第三个问题真有意思。什么时候美国证监会开始操心外交关系了？”
“这就是问题所在。”路易斯抿了口酒，“有人想把这件事上升到政治层面。”
“我需要怎么回答？”陈啸问。
罗伯逊身体前倾：“记住三点。第一，所有操作都是基于公开信息，全都是彭博终端上能查到的。第二，强调这是正常的市场风险定价行为。第三……”
他顿了顿：“如果问到你华裔身份，就你就是美国人，在华尔街不看肤色，一切用实力话，别给他们任何借题发挥的空间。”
路易斯放下酒杯道：“我会安排律师陪你过去。领头的是罗伯特·卡特，以前在证监会干过，知道他们的套路。记住，证监会的质询不是法庭。少多听，让律师主导。”
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